Секторальные санкции в отношении России - статья

Russian Sectoral Sanctions - Article
13 мая 2019 г. Секторальные санкции против России ввели, в основном, США, однако ЕС также сыграл свою роль. Эти санкции нацелены на ключевые секторы российской экономики и касаются преимущественно частных лиц и организаций, ведущих бизнес в финансовой, военной и энергетической отраслях, накладывая ограничения на определенные виды деятельности. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) контролирует как экономические, так и торговые санкции с целью поддержания внешней политики и обеспечения национальной безопасности Соединенных Штатов. По существу, организация реализует различные чрезвычайные полномочия в отношении организаций и отдельных лиц, которых считает угрозой национальной безопасности США. Недавно Управление наложило на Россию штраф за нарушения в отношении секторальных санкций... 2 мая этого года OFAC выпустило так называемые «Стандарты по соблюдению обязательств OFAC», где изложены пять основных элементов, которые организация считает жизненно важными для успешного выполнения Программы соблюдения санкций (ПСС). OFAC также обратило внимание в этих стандартах на причины нарушений санкций. Это первый случай, когда были фактически предоставлены какие-либо подробности ожиданий в отношении ПСС. До этого времени большинство организаций опирались на Матрицу рисков OFAC при проведении оценок эффективности мер по соблюдению санкций. Стандарты не ставят целью заменить Матрицу рисков и выпущены для того, чтобы объединить различные составные части Матрицы в одном документе, представляя собой единое средство для комплексной оценки. Секторальные санкции, наложенные на определенные субъекты в определенных секторах российской экономики, запрещают предприятиям США совершать с этими субъектами сделки долгового характера. Это согласуется с Законом США «О противодействии противникам Америки посредством санкций» (CAATSA) от 2017 г. Кроме того, OFAC регулярно публикует специальный список, указывая в нем лица и компании, которые работают в различных отраслях России, и в отношении которых было установлено, что они ведут дела недобросовестно. Идентификационный список юридических и физических лиц, в отношении которых применяются секторальные санкции, также называемый «Список SSI», подробно описывает запреты, касающиеся перечисленных людей и организаций. Гражданам США запрещается совершать какие-либо сделки с этими физическими и юридическими лицами в течение определенного периода времени. Важно отметить, что Список SSI не является частью Списка лиц особых категорий (SDN), но физические и юридические лица, включенные в SSI, могут одновременно находиться в Списке SDN. Несмотря на то, что санкции США не полностью ограничивают ведение бизнеса с лицами, включенными в Список SSI, компании должны использовать любую возможность, чтобы убедиться, что условия оплаты, связанные с продажей товаров и оказанием услуг любому лицу из этого списка, не превышают соответствующий порог срока погашения задолженности с момента выставления счета или передачи права собственности. Например, если гражданин США продает что-либо лицу, указанному в Списке SSI, на которое распространяются долговые ограничения со сроком погашения более 60 дней, гражданину США разрешается предоставлять для полной оплаты такой организации только 60 дней (или менее) с точной даты перехода права собственности (или даты выставления счета). Если у компании есть основания полагать, что организация не выплатит долг в полном объеме к оговоренной дате, они должны связаться с OFAC, поскольку до совершения каких-либо действий коммерческого характера может потребоваться предварительное разрешение. OFAC призывает предприятия проявлять осторожность в любых делах с организациями, перечисленными в Списке SSI, и поощряет реализацию эффективных программ соответствия требованиям. Принудительные меры призваны привлечь внимание к общему риску, который возникает при совершении сделок с определенными российскими субъектами в конкретных отраслях экономики, находящихся под санкциями. Более того, Управление говорит о том, что любая компания, ведущая хозяйственную деятельность в России, должна проводить более тщательную юридическую проверку, если партнер находится в Списке SSI, и должна знать о любых возможных ограничениях, которые могут применяться к деятельности. Следует помнить, что не следует вносить изменения в какие-либо счета, торговые или иные документы после даты подачи без указания конкретного пункта или условия, связанного с санкциями, в противном случае это может привести к проблемам. Евросоюз также ввел секторальные санкции (в 2014 и 2015 гг.), которые изложены в Регламенте Совета (ЕС) № 833/2014 от 31 июля 2014 г. (с изменениями). Они были реализованы по той же причине, что и в США, и относятся к 11 российским финансовым организациям. Санкции также распространяются на любых владельцев или действующих директоров этих 11 компаний. Вероятно, на эти санкции окажет влияние Brexit, однако, следует упомянуть, что если Великобритания выйдет из ЕС без заключения договора в этом отношении, санкции могут быть расширены с включением британских организаций, которые каким-либо образом связаны с вышеупомянутыми 11 российскими компаниями. Само собой разумеется, что последствия в этом случае могут быть серьезными для любого бизнеса или частных лиц в ЕС, которые уже ведут с ними дела. Такие секторальные санкции также охватывают другие юридические лица, обозначенные как: «любое юридическое лицо, учрежденное за пределами ЕС, более 50% которого прямо или косвенно принадлежит указанному лицу, либо действует по указанию такого лица» и «любое лицо, действующее по указанию лица, указанного в положении (а)». Российские предприятия, попадающие под секторальные санкции, включают Уралвагонзавод, Транснефть, Россельхозбанк, Объединенную авиастроительную корпорацию, Банк ВТБ, Сбербанк, Внешэкономбанк (ВЭБ), ОПК «Оборонпром», Роснефть, Газпром нефть и Газпромбанк. В целом цели секторальных санкций против России разнообразны, и за последние шесть лет только США ввели более 60 санкций против российских физических и юридических лиц (охватывающих девять различных проблемных областей). У большинства санкций есть четкие цели, но есть санкции, которые, как можно утверждать, «не работают». Некоторые говорят, что последний раунд санкций, введенных CAATSA, только усложнил ведение дел для российских предприятий, при этом нет никаких веских доказательств того, что в российской политике при этом произошли какие-либо изменения.